近年來(lái)，為了進(jìn)一步盤(pán)活區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)資源，緩解地方財(cái)政壓力，各地方政府創(chuàng)新性地設(shè)置了各類(lèi)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式直接拍賣(mài)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或選定特許經(jīng)營(yíng)權(quán)項(xiàng)目投資人。但由于我國(guó)目前對(duì)于政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)定義、實(shí)施范圍并沒(méi)有明確法律規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)務(wù)中對(duì)于政府特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目并沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，很多地方政府將本屬于政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)或市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目包裝為政府特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，影響了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。
一、什么是政府特許經(jīng)營(yíng)？
2004年建設(shè)部頒布的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱(chēng)市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)投資者或者經(jīng)營(yíng)者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)的制度。”，為適應(yīng)PPP項(xiàng)目的蓬勃發(fā)展，2015年國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等六部委頒布的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第三條規(guī)定，“本辦法所稱(chēng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。”以上兩個(gè)規(guī)定并沒(méi)有在特許經(jīng)營(yíng)前冠以“政府”二字，只是因?yàn)椤缎姓V訟法》第十二條正式引入了“特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議”表述方式，為了區(qū)分商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，實(shí)務(wù)中一般將上述兩個(gè)規(guī)定中的特許經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)稱(chēng)為“政府特許經(jīng)營(yíng)”。
目前在我國(guó)法律法規(guī)中并未對(duì)政府特許經(jīng)營(yíng)作出明確定義，有人認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)就是《行政許可法》第十二條第二項(xiàng)所規(guī)定的行政特許，即“公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)”。但是行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為，其通常沒(méi)有數(shù)量限制，企業(yè)只要符合法定的資質(zhì)條件，經(jīng)申請(qǐng)即可獲得許可。而政府特許經(jīng)營(yíng)源于政府對(duì)公權(quán)力、直接提供公共產(chǎn)品、服務(wù)的法定職責(zé)的讓渡。二者之間存在諸多區(qū)別：（1）設(shè)定依據(jù)不同。行政許可限定于法律規(guī)定可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)；是否實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)由政府決定。（2）取得方式不同。行政許可經(jīng)申請(qǐng)審批取得，數(shù)量不受限；特許經(jīng)營(yíng)權(quán)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得，具有排他性，會(huì)產(chǎn)生壟斷經(jīng)營(yíng)效果。（3）內(nèi)容不同。行政許可的內(nèi)容由法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范；特許經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容通過(guò)協(xié)議進(jìn)行約定。
二、哪些項(xiàng)目可以實(shí)施政府特許經(jīng)營(yíng)？
目前我國(guó)未對(duì)政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法，相關(guān)法律、行政法規(guī)未對(duì)政府特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施范圍作出明確規(guī)定。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（建設(shè)部令2004年第126號(hào)）第二條規(guī)定“城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等行業(yè)，依法實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，適用本辦法。”，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等六部委令2015年第25號(hào)）第二條規(guī)定“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。”，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》相較于《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》擴(kuò)大了政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)適用范圍，采取“列舉+兜底”的方式規(guī)定了屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目可以實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)。
但相關(guān)法律法規(guī)又未對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的具體范疇和行業(yè)做出定義或細(xì)化，反而導(dǎo)致了政府特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施范圍的泛化與濫用。筆者認(rèn)為，在判斷一個(gè)項(xiàng)目能否采用特許經(jīng)營(yíng)時(shí)，屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域只是一個(gè)前提條件，還應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮：
Part.1 是否屬于政府負(fù)有提供義務(wù)的公共產(chǎn)品和服務(wù)？
政府特許經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)是政府將其負(fù)有提供義務(wù)的公共服務(wù)和產(chǎn)品授權(quán)給社會(huì)資本方經(jīng)營(yíng)，以提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，并且政府特許經(jīng)營(yíng)設(shè)置了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、限制了進(jìn)入某市場(chǎng)的主體數(shù)量，本身就具有壟斷性和排他性的特點(diǎn)，因此必須具備法定且正當(dāng)?shù)穆殭?quán)來(lái)源和基礎(chǔ)，若該項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)內(nèi)容不屬于公共服務(wù)或產(chǎn)品，政府就沒(méi)有相應(yīng)的提供義務(wù)或壟斷經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，也就不具備享有該特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的正當(dāng)性，更談不上將該權(quán)利授予給社會(huì)資本方。如有些地方政府正在實(shí)施的機(jī)關(guān)事業(yè)單位食材配送、公立醫(yī)院醫(yī)藥耗材配送等特許經(jīng)營(yíng)權(quán)項(xiàng)目，筆者認(rèn)為由于該經(jīng)營(yíng)權(quán)的運(yùn)營(yíng)內(nèi)容并不屬于公共服務(wù)，而是屬于政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位需采購(gòu)的政府服務(wù)，不宜采取政府特許經(jīng)營(yíng)。
Part.2 政府是否享有對(duì)不特定社會(huì)公眾的收費(fèi)權(quán)？
根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十九條規(guī)定，“特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營(yíng)者通過(guò)向用戶(hù)收費(fèi)等方式取得收益。”項(xiàng)目本身具有收益性或公共資源可以有償化是實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的邏輯起點(diǎn)，若政府本身就無(wú)權(quán)向享受了某項(xiàng)公共服務(wù)或使用了某項(xiàng)公共資源的不特定社會(huì)公眾進(jìn)行收費(fèi)，被授權(quán)的社會(huì)資本方更不可能享有該收費(fèi)權(quán)。實(shí)務(wù)中很多地方政府將《市政公共資源有償使用收入管理辦法》（財(cái)稅〔2016〕116號(hào)）作為實(shí)施政府特許經(jīng)營(yíng)的依據(jù)，根據(jù)《市政公共資源有償使用收入管理辦法》第九條的規(guī)定，“本辦法所稱(chēng)市政公共資源有償使用收入，是指縣級(jí)及縣級(jí)以上地方人民政府出讓或者以其他有償方式（出租、出借等）轉(zhuǎn)讓市政公共資源的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)及其相關(guān)權(quán)益，所取得的收入。包括但不限于以下收入：（一）城市公共場(chǎng)地、場(chǎng)所等有償使用收入；（二）市政道路路內(nèi)停車(chē)泊位及政府投資的公共停車(chē)場(chǎng)等有償使用收入；（三）政府投資的城市地下人防設(shè)施等地下公共空間有償使用收入；（四）市政公共設(shè)施、空間、地名等冠名權(quán)有償使用收入；（五）公園綠地等城市綠地內(nèi)配套服務(wù)設(shè)施(含臨時(shí)設(shè)置)及場(chǎng)地有償使用收入；（六）城市公共空間廣告設(shè)置權(quán)等有償使用收入。”但是該條款并未明確列舉的市政公共資源可以實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)，并且市政公共資源有償化相較于《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)，更強(qiáng)調(diào)的是政府對(duì)市政公用設(shè)施的有效利用，更側(cè)重商業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)，如戶(hù)外廣告。而政府特許經(jīng)營(yíng)更強(qiáng)調(diào)對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)一體化。因此《市政公共資源有償使用收入管理辦法》并不是政府特許經(jīng)營(yíng)的實(shí)施依據(jù)，但列舉的市政公共資源均屬于城市基礎(chǔ)設(shè)施配套或公共服務(wù)，并有權(quán)向社會(huì)公眾收費(fèi)，可以作為判斷是否適用特許經(jīng)營(yíng)的參考依據(jù)。
Part.3 設(shè)置該特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是否會(huì)影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)？
政府特許經(jīng)營(yíng)具有壟斷與排他性，與市場(chǎng)準(zhǔn)入緊密聯(lián)系，它直接決定著哪些市場(chǎng)主體可以進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，在國(guó)家壟斷之外的公共產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域，政府并無(wú)排他性的權(quán)利（力），也無(wú)權(quán)設(shè)置特許經(jīng)營(yíng)。根據(jù)《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》第十三條（二）規(guī)定，不得“在一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營(yíng)或者以特許經(jīng)營(yíng)為名增設(shè)行政許可”，政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)應(yīng)受公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的規(guī)范和約束。因此，地方政府不能通過(guò)設(shè)置特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，變相地提高了行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，影響了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2022年版）》明確對(duì)清單所列事項(xiàng)，各地區(qū)各部門(mén)要持續(xù)優(yōu)化管理方式，嚴(yán)格規(guī)范審批行為，優(yōu)化審批流程，提高審批效率，正確高效地履行職責(zé)。清單之外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類(lèi)市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，不得違規(guī)另設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入行政審批。如全國(guó)多地共享單車(chē)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)公開(kāi)拍賣(mài)，因無(wú)法律依據(jù)違規(guī)設(shè)置特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，限制其他共享電單車(chē)企業(yè)準(zhǔn)入經(jīng)營(yíng)，違反了市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度有關(guān)要求，被國(guó)家發(fā)改委納入第四批違背市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單典型案例進(jìn)行通報(bào)。
三、國(guó)家政策性支持文件或地方政府規(guī)范性文件能否作為實(shí)施政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的依據(jù)？
因政府特許經(jīng)營(yíng)由政府主導(dǎo)實(shí)施，政策性較強(qiáng)，因此國(guó)家各部委經(jīng)常會(huì)針對(duì)某類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)出臺(tái)政策性文件，并鼓勵(lì)支持其實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)，地方政府為確保政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合法合規(guī)性，也會(huì)出臺(tái)相應(yīng)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法等規(guī)范性文件明確政府特許經(jīng)營(yíng)范圍。如路內(nèi)停車(chē)泊位和公共停車(chē)場(chǎng)（《關(guān)于加強(qiáng)城市停車(chē)設(shè)施管理的通知》）、公共租賃房（《關(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理的通知》）、高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)（《關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)的意見(jiàn)》）等。國(guó)家政策性文件具有一定引導(dǎo)作用，具有一定行政效力，可以作為判斷是否適用特許經(jīng)營(yíng)的參考依據(jù)。另外，也有地方政府通過(guò)出臺(tái)規(guī)范性文件明確可以實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的范圍，如城市建筑垃圾資源化利用（《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市建筑垃圾管理促進(jìn)資源化利用的意見(jiàn)》）、利用城市公共區(qū)域或者空間設(shè)置戶(hù)外廣告（《湘潭市基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)管理辦法》）等。筆者認(rèn)為，地方規(guī)范性文件在規(guī)定涉及設(shè)置特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容時(shí)，仍應(yīng)符合《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》和《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》明確規(guī)定可設(shè)置特許經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)，也應(yīng)認(rèn)真落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度和市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，并且要特別關(guān)注國(guó)家禁止的、不提倡的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)，保障各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權(quán)益，營(yíng)造公平有序的市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境。因此，地方政府規(guī)范性文件不能單獨(dú)直接作為實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的依據(jù)。
四、結(jié)語(yǔ)
綜上，雖然目前對(duì)于政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)施范圍并沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但一個(gè)項(xiàng)目能否實(shí)施政府特許經(jīng)營(yíng)可以從是否屬于公共服務(wù)產(chǎn)品、是否享有收費(fèi)權(quán)、是否影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、是否有政策支持等多維度去綜合判斷，各地方政府應(yīng)當(dāng)克制自己借特許經(jīng)營(yíng)牟利的沖動(dòng)，千萬(wàn)不能隨意跟風(fēng)包裝、創(chuàng)設(shè)各類(lèi)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，因?yàn)橹挥姓嬲戏ê弦?guī)的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目才能獲得金融機(jī)構(gòu)的融資，才能提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量與效率，惠及百姓，真正實(shí)現(xiàn)政府特許經(jīng)營(yíng)的目的。